6月26日，广东证监局党委在证监会公众号发表文章《全面贯彻新一轮资本市场改革要求更好服务广东在中国式现代化建设中走在前列》。
数据显示，自2023年以来，广东辖区上市公司累计现金分红高达3698.68亿元，居全国前列，彰显了“真金白银”的回报实力；同时，辖区上市公司“含科量”持续提升，截至2026年5月末，辖区上市公司总数达467家，总市值7.93万亿元，创业板、科创板、北交所上市公司数量总和占比提升至48.6%，制造业上市公司占比超过七成。
站在新起点，广东证监局将锚定粤港澳大湾区建设、产业科技互促互融、监管执法效能、党建强基等重点工作，有力支持广东在中国式现代化建设中走在前列。
融资端精准发力：三大科创板块新上市企业近年占比超85%
聚焦当下，广东证监局有力有序推动资本市场改革在辖区落地见效。广东证监局扎实落实融资端改革各项举措，围绕政策宣讲培训、后备资源发掘、优质企业培育、市场机构对接等，构建局、地、所三方全链条联动机制，大力提升在地化服务质效，更加精准服务企业上市融资需求。
2023年以来，辖区新增A股上市公司56家，其中科创板企业7家、创业板企业30家、北交所企业11家，占辖区同期新上市公司总数的85.71%。认真落实“惠港5条”等资本市场对外开放政策，支持辖区企业用好“两个市场、两种资源”。2023年以来，共有31家次企业在境外上市。
上市主体提质：三年多分红超3600亿元，“含科量”提升
广东证监局扎实开展提高上市公司质量三年行动，深入实施上市公司质量、市值、形象“三提升”专项行动，着力激发上市公司规范治理、优化产业、提升业绩的内生动力。
截至2026年5月末，辖区上市公司总数达467家，总市值7.93万亿元。结构布局持续优化，创业板、科创板、北交所上市公司数量总和占比提升至48.6%，制造业上市公司占比超过七成。
创新动能加速凝聚，2025年，辖区上市公司研发投入达1166.02亿元，研发强度达到3.05%，优于全国平均水平。融资回报良性循环，2023年以来，辖区上市公司累计现金分红达3698.68亿元，居全国前列。
投资端改革：打造投顾“广州样本”，公募管理规模占全国12%
广东证监局纵深推进投资端改革，推动基金投顾业务试点转常规，支持广州出台全国首份支持投顾业态发展的地方政策性文件，打造投顾业态的“广州样本”。积极支持行业机构围绕大投行、大财富加快业务转型，重点增强机构投研和财富管理能力。
辖区共5家公募基金管理公司，从数量看仅占全国的3%，但从公募基金管理规模看却占全国的12%，形成“小而精、专而强”的鲜明区域发展特征。持续推动私募股权创投基金规范发展，引导优质股权投资机构与科技型中小企业有效对接。
从严监管执法：三年多主办违法违规案件82起
在改革发展同时，广东证监局坚持严监管、防风险并重，持续净化辖区资本市场生态。该局紧盯财务造假、内幕交易、市场操纵等重点违法违规行为，集中查办一批全国首例、首单、首次案件，形成有力震慑。2023年以来，主办案件82起，作出处罚决定136份，对21起达到刑事追诉标准的案件移交公安机关处理，涉案人数61人。
推动15家上市公司稳妥退市，53家次上市公司通过改善经营状况、重大资产重组、破产重整、规范整改等方式化解风险，累计化解缓释公司债和ABS兑付风险1481亿元。
锚定粤港澳大湾区建设，切实增强市场包容性适应性
站在新的历史起点上，广东证监局党委铭记嘱托，积极践行“强本强基、严监严管”理念，以改革破题、以创新赋能、以协同聚力，有力支持广东在中国式现代化建设中走在前列。
广东证监局将主动融入地方发展大局，面向地市持续做好新一轮资本市场改革政策的通报、解读。持续落实好各项稳市增量政策，加强“三跨”风险监测处置，巩固市场回稳向好态势。充分发挥贴近市场一线的优势，引导地方政府和企业抓住“两创板”改革、债券市场“科技板”落地等有利契机，用好多元化的资本市场产品和服务，提升对现代化产业体系的全链条、全生命周期服务能力。积极落实“大湾区金融30条”“横琴金融30条”“南沙金融30条”等配套支持政策文件，持续推进金融资源互联互通。
突出产业科技互促互融，夯实高质量发展根基
围绕广东省“1310”具体部署，广东证监局抓紧推动《关于高质量发展资本市场助力广东现代化建设的若干措施》落地见效。持续完善企业上市梯度培育机制，优先支持突破核心技术的科技型企业、创新创业企业上市融资。鼓励科技型企业发行科创可转债、科创债、中小企业支持债，支持科技企业高效实施并购重组。
引导风投创投支持科技创新，畅通股权投资市场化退出渠道。充分发挥广东资本市场并购重组联盟作用，积极支持辖区公司围绕产业整合、转型升级开展并购重组，引导辖区机构充分整合全国科创资源优势与大湾区宽广的产业应用场景、资金和市场优势，加速“科技-产业-金融”良性循环。
聚焦监管执法效能，着力营造良好市场生态
在监管执法方面，广东证监局坚持有效市场和有为政府相结合，进一步完善市场监管和风险防范机制。聚焦抓早抓小抓苗头，着力构建以现场检查为核心，衔接辅导监管、稽查审理、投资者保护、中介监管、自律监管的监管协同网络。
持续推进资本市场财务造假综合惩防体系建设，持续压紧中介机构“看门人”责任，纵深推进监管执法协作，落实好全方位立体追责要求。探索丰富风险监测预警手段，紧盯上市公司退市、私募基金和房企债券等重点领域风险，始终牢守底线。强化科技赋能监管，提升线索发现和风险隐患识别能力。
坚持严字当头，全面加强自身建设
广东证监局还将全面加强自身建设，以高质量党建引领保障监管执法提质增效。同时，通过构建完整的人才梯次培养体系，加快锻造“三个过硬”监管铁军。推进作风建设常态化长效化，持续查摆整治突出问题，切实把正的风气树起来、把实的作风扬起来。坚定不移开展反腐败斗争，持续加强对公权力配置、运行的规范监督。
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